Dirk Findeisen Fast Facts
Warum Anti-Financial Crime (AFC) Compliance?
Durch meinen Karrierestart im Bereich der Management Informations Systeme (MIS) habe ich mich bereits früh mit der Unterstützung in der Entscheidungsfindung befasst - durch Experten oder durch Expertensysteme. In der dann folgenden Zusammenarbeit mit den Professoren Dr. Uwe Hannig (IMIS) und Dr. David Norton (BSC) habe ich mich vornehmlich um den Risikoaspekt in der leistungsorientierten Unternehmenssteuerung gekümmert. Darüber bin ich vom operativen zum regulatorischen Risikomanagement gekommen und dort der Bekämpfung von Wirtschaftskriminalität verhaftet geblieben. Gründe dafür lassen sich in der Sinnhaftigkeit der Tätigkeit finden: Ich bin der festen Überzeugung, dass Bestechung und Korruption dem freien und fairen Handel schaden und so auch den darin agierenden Volkswirtschaften. Das gilt umso mehr für die Stabilität und Integrität des Finanzsystems in Bezug zur Geldwäscheprävention und der Vermeidung und Bekämpfung von Terrorfinanzierung. Geldwäsche ist letztlich ein Resultat von Straftaten - von Sach- oder Drogen- bis hin zu Gewaltdelikten, also Steuerhinterziehung, Drogen- und Menschenhandel, Schutzgelderpressung, organisierte und bandenmäßige Kriminalität u.v.m.
Ich verfüge über fast 20 Jahre Erfahrung im Bereich Data Warehousing & Big Data, Business Intelligence und Advanced Analytics im Kontext von Corporate Performance Management und Governance, Risk & Compliance einschließlich regulatorischer Fragestellungen. Dazu gehören Erfahrungen in der Beratung, Business & IT-Planung, Business Development, Tendering Management und Delivery, ebenso wie die Entwicklung und das Management von Methodenwissen, Softwareentwicklung, Trainings- und Weiterbildungskonzepten, Lösungs- und Beratungsangeboten sowie Markt- und Vertriebsstrategien.
Neben Tätigkeiten als Alliance Manager, um Beziehungen zu Big 4 Wirtschaftsprüfungen auf- und auszubauen, aber auch zu großen Technologieunternehmen wie IBM, Microsoft oder SAP, war ich auch in Positionen im Sales- und Channel Sales-Management in Software- sowie Consulting-Unternehmen tätig. Im Rahmen meiner Beratungskarriere leitete ich mehrere Teams von Praktikern und Kunden, um internationale Finanzinstitutionen wie auch Nicht-Finanzunternehmen (hauptsächlich Fertigung/Automotive, Process/Chemical und Retail) bei der Entwicklung und Umsetzung von Strategien und Lösungen in den folgenden Bereichen zu unterstützen:
Geldwäsche-Bekämpfung (Anti-Money Laundering/AML), Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung (Counter Terrorist Finance/CTF), Betrugsbekämpfung (Fraud Management), Bekämpfung von Bestechung und Korruption (Anti-Bribery & Corruption/ABC), Third Party Integrity Management/Business Partner Due Diligence, Risk Management, Leistungsorientierte Unternehmenssteuerung (Corporate Performance Management/CPM) einschließlich Strategiesimulation, Planung & Budgetierung, Analytics und Reporting.
Ich kenne mich mit verschiedenen CPM-Ansätzen (z.B. Balanced Scorecard, Beyond Budgeting), Risikobewertung (z.B. ISO oder CO-SO), Compliance Management (wie ISO, IDW), aber auch mit entsprechenden, unterstützenden Technologie- und Softwarekomponenten aus.
Ich bin Autor mehrerer Fachartikel, White Papers und Bücher, bin gefragter Redner und Lehrbeauftragter an einigen deutschen Hochschulen im Bereich Betrugsprävention und Anti-Financial Crime Compliance.
Meine Interessengebiete im Bereich der Bekämpfung der
Wirtschaftskriminalität sind:
Datengetriebene Entscheidungsunterstützung
Steuerungsrelevante Informationen entstehen aus Daten, die überall im Unternehmen anfallen und die in unterschiedlichen Aggregatzuständen, Volumen und Geschwindigkeiten auf ganz unterschiedliche Art für die Entscheidung-unterstützung genutzt werden können. Business Intelligence (BI), Data Warehousing (DWH), Big Data und Advanced Analytics sind nur einige der IT-Fachtermini in diesem Bereich.
Automatisierung der Prozesse, nicht nur der Tasks
Robotic Process Automation (RPA) ist in aller Munde. Meine Erfahrung geht hier weit über die bislang vorhandenen Umsetzungsbeispiele auf Task-Ebene hinaus, und fokussiert auf den Kern- oder Sub-Prozess unter Begleitung organisatorischer Maßnahmen und Verankerung. Daher spreche ich gerne von Enterprise Process Automation (EPA).
Künstliche Intelligence und maschinelles Lernen
Seit Beginn meiner Karriere befasse ich mich mit dem Bereich der Künstlichen Intelligence und der Nutzung entsprechender Methoden, Modelle und Algorithmen im Rahmen der betriebswirtschaftlichen Problemstellungen entlang des Lead-to-Cash-Prozess. Das dies nicht einfach ist, zeigen die vielen Probleme beim Operationalisieren, also der Einbringung zuvor in Labs entwickelter Modelle in die unternehmenskritischen Prozesse. Data Science braucht Prozess- und Geschäftsverständnis.
Research & Evaluierung
Ich befasse mich mit Technologieauswahl, Best Practice-, One-Stop-Shopping oder Buy-Strategien, Machbarkeitsuntersuchungen, sowie der Maßnahmenpriorisierung. Dazu gehört die Marktbeobachtung, Anbieteranalysen, Anwenderbefragungen und die Eignungsprüfung von Tools und neuen Technologien im AFC Compliance Bereich.
Jahre Berufserfahrung
Projekterfahrungen
Ländererfahrungen
Kundenerfahrungen